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无形资产评估所需要的资料清单 

发布时间:2019/03/05

  (一)商标评估需要的资料清单:
  A.企业基础资料
  1.工商企业法人营业执照及税务登记证、生产许可证等;
  2.企业简况、法定代表人简介、组织机构图、股权结构图;
  3.国家驰名商标,省著名商标的相关申报资料或认定证书;
  4.新闻媒体,消费者对商标产品质量、售后服务的相关报道和评价等反馈信息;
  5.技术产品研发情况简介,科学技术成果鉴定报告或技术产品说明书等技术鉴定资料;
  6.企业销售网络分布情况;
  7.企业产品质量标准,企业年度工作总结;
  8.商标产品获奖证书、企业荣誉证书、法定代表人荣誉证书;
  B.产权资料
  1.商标注册证书及相关变更注册法律文书;
  2.商标图案及释义;
  3.涉及商标产权关系的相关批文或经济合同等法律文书;
  C.财务资料
  1.企业近五年(含评估基准日)财务年度报表以及财务年度分析报告;
  2.企业主要产品生产经营统计资料;
  3.企业历年商标投入统计资料(包括广告、参展等费用);
  3.企业未来五年商标产品规划,追加投资计划;
  4.企业未来五年商标产品收益预测(C表)以及预测说明;
  D.其它资料
  1.注册商标基本情况调杳表(见附表);
  2.商标续展承诺书;
  3.企业承诺书
  (二)专利评估需要的资料清单
  1.企业法人营业执照或自然人身份证复印件;
  2.专利权实施的可行性研究报告;
  3.专利权的法律保护状况。包括专利号、专利证书颁发部门和时间、专利公告文件、专利的类型、专利权人、有效期、续展时间及条件等;
  4.专利权的具体内容。包括专利名称、类别、适用领域,专利的使用、保持、转让等权属;专利技术的先进性垄断性、成熟程度等;
  5.专利的使用情况。包括使用专利需要具备的经济、技术、设备、工艺、原材料、环境等方面的前提或基础条件,专利启用时间,使用范围,专利使用人数量,使用权转让情况等;
  6.专利权的成本费和历史收益情况。包括专利申报或购买、持有、延续等项支出成本;以前年度的详细生产销售情况,包括产销量和各项成本费用构成情况专利使用、授权使用及转让所带来的历史收益;
  7.专利权的收益期和预期收益额有关情况。包括专利保护期、专利权人的经营管理能力、专利产品的技术寿命和经济寿命、单位售价、销售量、市场占有率和利润情况,同功能产品单位售价情况、主要竞争对象的市场占有率、盈利情况,专利权的获利能力和收益水平等;
  8.本项目的成果鉴定技术资料及有关部门颁发的证书、证明或奖励及有关单位的批复文件的复印件;
  9.委托方及资产占有方的公司简介或个人简历;
  10.技术总结报告(包括开发历史、参加人员及开发费用情况等)
  11.专利申请全套资料:专利证书、专利说明书、权利要求书、说明书附图;
  12.年缴费凭证;与评估有关的股东会决议;
  13.专利局或省、直辖市、自治区、国务院有关部委专利管理机关出具的确权证明(或通过检索确认专利的法律状态是否为有效);
  14.已向专利局申请正在受理的,《受理通知书》和年缴费凭证。
  15.专利技术的技术检测报告和技术鉴定报告;
  16.近三年财务报表、该项专利技术产品简介;有关政府批文。
  (三)计算机软件著作权评估所需要的资料清单
  1、公司营业执照
  2、公司税务登记
  3、公司章程
  4、验资报告
  5、被评估企业的历史沿革、现状和前景(企业详尽的介绍),知名度与美誉度
  6、被评估企业内部管理制度、管理层构成、企业体制构成、管理水平、文化素质等经营管理状况
  7、可能影响被评估企业生产经营状况的宏观、区域经济因
  8、被评估企业所在行业的发展状况及前景
  9、同行业参考企业的市场情况及与被评估企业相关的其他信息资料,以及以往的评估情况等
  10、著作权登记证书
  11、著作权的产权声明
  12、著作权的名称、类别、内容详细说明
  13、著作权的有效保护时间
  14、著作权的来源
  15、著作权对外转让情况
  16、著作权的获利能力和收益水平
  17、类似著作权的交易情况
  18、关于著作权的经济效益分析报告(未实施的提供)
  19、如已经实施的著作权需要提供连续五年度的会计报表及该著作权对销售收入贡献程度的分析说明
  (四)关于特许经营权评估需要的资料清单
  A.企业基础资料
  1.工商企业法人营业执照及税务登记证、生产许可证等;
  2.企业简介;
  3.公司章程;
  4.企业产品质量标准;
  5.企业营销网络分布情况;
  6.新闻媒体,消费者对商标产品质量、售后服务的相关报道和评价等反馈信息;
  7.其它。
  B、特许经营权资料
  1.特许经营权证书(收费许可证/特种经营许可证/特许经营许可证/商标使用许可证/专利使用许可证/专有技术使用许可证)或经营许可合同/协议及相关法律文件;
  2.特许经营权基本情况调查表。
  C、财务资料
  1.委托方近三年(含评估基准日)资产负债表、损益表或相关财务收益统计;
  2.委托方未来五年发展规划;
  3.企业未来3-5年的收益预测及编制说明(C表)。
  D、其它资料
  1.企业及相关产品(服务)荣誉证书;
  2.委托方承诺书。
  (五)关于商誉评估需要的资料清单
  1、评估清查明细表
  2、评估基准日前三至五年的资产负债表、损益表
  3、总账、明细账、会计凭证
  4、企业市场占有率,行业平均收益水平、发展趋势
  5、产品和技术的更新、替代以及竞争者的情况
  6、其他与整体评估相同的资料
  7、业务约定书
  8、向上级单位或股东会报告评估经济行为的申请
  9、上级单位或股东会同意评估经济行为的批准文件
  10、委托方与资产占有方营业执照副本复印件
  11、委托方与资产占有方承诺函
  12、设立、变更验资报告
  13、公司章程、协议
  14、股东会、董事会重大决议等文件
  15、上级(国家)有关管理部门的评估立项的批复
  16、与评估经济行为有关的合同、协议复印件